Cliëntenonderzoek

Dat kan ertoe leiden dat een bank verscherpt cliëntenonderzoek moet verrichten, of juist kan volstaan met een vereenvoudigd cliëntenonderzoek.

Het trustkantoor heeft een boete van ruim drie miljoen euro gekregen voor gebrekkig cliëntenonderzoek.

In een brief deelt de bank mee dat zij het vertrouwen in de integriteit van Viruswaarheid is verloren en het cliëntenonderzoek niet succesvol kan afronden.

Toen dacht justitie alleen dat de bank niet op tijd ongebruikelijke transacties had gemeld, onvoldoende cliëntenonderzoek had gedaan en niet tijdig afscheid had genomen van bepaalde klanten.

U moet de gegevens van het cliëntenonderzoek bewaren tot 5 jaar na het uitvoeren van de transactie of na het moment waarop de zakelijke relatie met de instelling is beëindigd.

De verdachte is beroepsmatig horlogehandelaar en heeft ook verzuimd ongebruikelijke transacties te melden en cliëntenonderzoek te doen.

De verdachte verzuimde de ongebruikelijke transacties te melden en cliëntenonderzoek te doen.

Een brede groep aan dienstverleners is wettelijk verplicht cliëntenonderzoek te verrichten.

Annie van der Riet, directeur van de vertelt hierover: “Indien een makelaar bemiddelt bij de aan- of verkoop van onroerende zaken, dan is deze verplicht om bij iedere opdracht een cliëntenonderzoek uit te voeren.

Op grond van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme is de makelaar in voorkomende gevallen verplicht tot een cliëntenonderzoek en is er eventueel een meldingsplicht.

Voor alle onder de WWFT vallende transacties (vrijwel het gehele werkterrein van de notaris met uitzondering van het familie- en erfrecht) geldt een verplicht cliëntenonderzoek.

Vragenlijst en toelichting voor het gezamenlijk cliëntenonderzoek van Caleidoscoop en Empty Memories naar de behandelkwaliteit van traumagerelateerde problematiek in Nederland.