Effectentransacties

De Europese Commissie wil dat de clearinghuizen, de afhandelaars van effectentransacties, onder toezicht van de Europese Autoriteit voor effecten en markten (ESMA) komen.

Bij KBC Bank worden de effectentransacties van KBC Bank en haar dochters verwerkt door het Directoraat Verwerking Effecten en Derivaten en door de beursvennootschap KBC Securities.

De rechters veroordeelden hem uiteindelijk tot vijftien maanden plus een boete van 225.000 euro voor malafide effectentransacties, omkoping, valsheid in geschrifte en belastingontduiking.

Dit betekent dat de vermogensbeheerder binnen een afgesproken kader zelfstandig de effectentransacties verricht.

Kempen stelde gisteravond laat in een verklaring dat Pot herhaaldelijk privé-effectentransacties heeft uitgevoerd zonder dit aan de interne 'compliance officer' te melden.

In tegenstelling tot een custodian zal een CSD dus naast het bewaren van effecten ook instaan voor de afwikkeling van effectentransacties tussen partijen die een rekening aanhouden bij de CSD.

Dit kan (in vergaande mate) beperkt worden door (steeds) vast te houden aan het principe van "gelijk oversteken", hetgeen bij de afwikkeling van effectentransacties gebruikelijk is.

Een CCP is een partij die betrokken is bij de afwikkeling van geld- en effectentransacties.

Verschillende banken zijn gespecialiseerd in het afwikkelen van effectentransacties en het bewaren van effecten.